Kiến tạo tài chính thịnh vượng
Chuyển quyền sở hữu trái phiếu
Hồ sơ chuyển quyền sở hữu Trái Phiếu
Khách hàng đến trực tiếp Quầy Lưu ký và Quản lý Cổ đông tại Trụ sở/Chi nhánh/Phòng giao dịch của SHS để thực hiện chuyển quyền sở hữu Trái phiếu:
I. Chuyển quyền sở hữu do Mua bán
| STT | Nội dung | Số lượng | Mẫu biểu/ghi chú |
| KHÁCH HÀNG CHUẨN BỊ HỒ SƠ | |||
| I | Khách hàng cá nhân | ||
| 1 | ĐKSH còn hiệu lực của người sở hữu hoặc người được ủy quyền (nếu có) | Bản gốc, 01 bản sao | Bản gốc để đối chiếu |
| 2 | Giấy chứng nhận quyền sở hữu Trái Phiếu | 01 bản gốc | |
| 3 | Chứng từ nộp phí chuyển quyền sở hữu Trái phiếu (nếu có) hoặc điện thanh toán thành công | 01 bản sao | |
| 4 | Văn bản ủy quyền (nếu có) | 01 bản gốc | |
| II | Khách hàng Tổ chức | ||
| 1 | Giấy giới thiệu (người được Tổ chức giới thiệu tới SHS làm thủ tục chuyển quyền sở hữu Trái Phiếu khi ĐDPL không đến trực tiếp) | 01 bản gốc | |
| 2 | ĐKSH còn hiệu lực (người được Tổ chức giới thiệu tới SHS làm thủ tục chuyển quyền sở hữu Trái Phiếu khi ĐDPL không đến trực tiếp) | Bản gốc 01 bản sao | Để đối chiếu |
| 3 | Quyết định thành lập hoặc Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp / Giấy chứng nhận đăng ký hộ kinh doanh hoặc tài liệu tương đương | 01 bản sao công chứng | |
| 4 | Quyết định bổ nhiệm Người đại diện pháp luật hoặc người được Ủy quyền | 01 bản sao đóng dấu công ty | |
| 5 | ĐKSH còn hiệu lực của Người đại diện pháp luật hoặc người được Ủy quyền | 01 bản sao công chứng | |
| 6 | Mẫu chữ ký của người ĐDPL và người được ủy quyền | 01 bản sao công chứng | |
| 7 | Mẫu dấu của Tổ chức | 01 bản sao công chứng | |
| 8 | Mã số thuế của doanh nghiệp | 01 bản sao công chứng | |
| 9 | Chứng từ nộp phí chuyển quyền sở hữu Trái phiếu (nếu có) hoặc điện thanh toán thành công | 01 bản sao | |
| GIẤY TỜ SHS CUNG CẤP | |||
| 1 | Đề nghị chuyển quyền sở hữu Trái Phiếu (*) | 03 bản gốc | MB01.ĐLLK_Giấy đề nghị chuyển quyền sở hữu trái phiếu.doc |
(*) Áp dụng cho các Trái Phiếu phát hành từ năm 2024 trở đi
II. Chuyển quyền sở hữu trái phiếu do thừa kế:
1. Thừa kế theo di chúc:
| STT | Nội dung | Số lượng | Mẫu biểu/Ghi chú |
| I | Giấy tờ KH cần chuẩn bị | ||
| 1 | Giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của bên nhận thừa kế : ĐKSH còn hiệu lực | Bản gốc 01 bản sao | Bản gốc để đối chiếu |
| 2 | Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu/Xác nhận số dư Trái phiếu
| Bản gốc | |
| 3 | Di chúc hợp pháp theo quy định của pháp luật:
| 01 bản sao công chứng | |
| 4 | Văn bản phân chia tài sản thừa kế trong trường hợp di chúc không ghi rõ số lượng chứng khoán của người được nhận thừa kế | 01 bản sao công chứng | |
| 5 | Giấy chứng tử của bên để lại tài sản thừa kế hoặc quyết định tuyên bố một người đã chết của tòa án | 01 bản sao công chứng | |
| 6 | Nếu người nhận thừa kế là người chưa thành niên phải có văn bản xác nhận về người giám hộ hoặc người đại diện theo pháp luật. | 01 bản gốc | |
| 7 | Tài liệu chứng minh đã nộp thuế thu nhập cá nhân theo quy định (Thông báo nộp thuế thu nhập cá nhân mẫu có xác nhận của cơ quan thuế và văn bản xác nhận đã nộp tiền vào ngân sách Nhà nước) (trường hợp bên nhận thừa kế là cá nhân)
| 01 bản gốc | |
| 8 | Nộp phí thừa kế Trái phiếu (*), thuế TNCN thừa kế Trái phiếu theo quy định của SHS và quy định hiện hành của Nhà nước. (*) Phí thừa kế Trái phiếu được quy định tại Hợp đồng Đại lý Lưu ký với tổ chức phát hành. | Bản gốc | |
| 9 | Các tài liệu khác (nếu có). | ||
| II | Giấy tờ SHS cung cấp | ||
| 1 | Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu Trái phiếu của người nhận thừa kế hoặc đại diện những người nhận thừa kế | 03 bản gốc | MB01.ĐLLK_Giấy đề nghị chuyển quyền sở hữu trái phiếu.doc |
2. Thừa kế theo pháp luật :
| STT | Nội dung | Số lượng | Mẫu biểu/Ghi chú |
| I | Giấy tờ KH cần chuẩn bị | ||
| 1 | Giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của bên nhận thừa kế : ĐKSH còn hiệu lực | Bản gốc 01 bản sao | Bản gốc để đối chiếu |
| 2 | Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu Trái phiếu
| Bản gốc | |
| 3 | Bản tường trình của người nhận thừa kế về các mối quan hệ nhân thân của người để lại thừa kế
| 01 bản sao công chứng | |
| 4 | Văn bản thỏa thuận về việc phân chia di sản thừa kế (trường hợp có nhiều người trong diện được nhận thừa kế)/văn bản khai nhận di sản thừa kế (trường hợp chỉ có một người trong diện được nhận thừa kế) có xác nhận của cơ quan công chứng, cơ quan nhà nước có thẩm quyền | 01 bản sao công chứng | |
| 5 | Văn bản từ chối nhận di sản thừa kế (trường hợp người nằm trong diện thừa kế từ chối nhận di sản thừa kế)/văn bản ủy quyền đứng tên sở hữu quản lý di sản thừa kế (trường hợp những người nằm trong diện thừa kế ủy quyền cho người khác) có xác nhận của cơ quan công chứng, cơ quan nhà nước có thẩm quyền | 01 bản sao công chứng | |
| 6 | Giấy chứng tử của bên để lại tài sản thừa kế hoặc quyết định tuyên bố một người đã chết của tòa án | 01 bản sao công chứng | |
| 7 | Nếu người nhận thừa kế là người chưa thành niên phải có văn bản xác nhận về người giám hộ hoặc người đại diện theo pháp luật | 01 bản gốc | |
| 8 | Tài liệu chứng minh đã nộp thuế thu nhập cá nhân theo quy định (Thông báo nộp thuế thu nhập cá nhân mẫu có xác nhận của cơ quan thuế và văn bản xác nhận đã nộp tiền vào ngân sách Nhà nước) (trường hợp bên nhận thừa kế là cá nhân) | 01 bản gốc | |
| 9 | Nộp phí thừa kế Trái phiếu(*), thuế TNCN thừa kế Trái phiếu theo quy định của SHS và quy định hiện hành của Nhà nước. (*) Phí thừa kế Trái phiếu được quy định tại Hợp đồng Đại lý Lưu ký với tổ chức phát hành . | Bản gốc | |
| 10 | Các tài liệu khác (nếu có). | ||
| II | Giấy tờ SHS cung cấp | ||
| 1 | Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu Trái phiếu của người nhận thừa kế hoặc đại diện những người nhận thừa kế | 03 bản gốc | MB01.ĐLLK_Giấy đề nghị chuyển quyền sở hữu trái phiếu.doc |
3. Chuyển quyền sở hữu Trái phiếu do Cho/ Tặng
| STT | Nội dung | Số lượng | Mẫu biểu/Ghi chú |
| I | Giấy tờ KH cần chuẩn bị | ||
| 1 | Giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của bên Cho và bên nhận Cho/ tặng Trái phiếu : ĐKSH còn hiệu lực | Bản gốc 01 bản sao | Bản gốc để đối chiếu |
| 2 | Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu Trái phiếu/ Xác nhận số dư Trái phiếu của người Cho/ Tặng trái phiếu
| Bản gốc | |
| 3 | Hợp đồng Cho, Tặng quyền sở hữu trái phiếu | 01 bản sao công chứng | 01 bản |
| 4 | Nếu người nhận Cho/ Tặng trái phiếu là người chưa thành niên phải có văn bản xác nhận về người giám hộ hoặc người đại diện theo pháp luật. | 01 bản gốc | |
| 5 | Tài liệu chứng minh đã nộp thuế thu nhập cá nhân theo quy định (Thông báo nộp thuế thu nhập cá nhân mẫu có xác nhận của cơ quan thuế và văn bản xác nhận đã nộp tiền vào ngân sách Nhà nước) (trường hợp bên nhận Cho/ Tặng trái phiếu là cá nhân)
| 01 bản gốc | |
| 6 | Nộp phí Cho/ Tặng trái phiếu (*), thuế TNCN Cho/ Tặng trái phiếu theo quy định của SHS và quy định hiện hành của Nhà nước. (*) Phí Cho/ Tặng trái phiếu được quy định tại Hợp đồng Đại lý Lưu ký với tổ chức phát hành. | Bản gốc | |
| 7 | Các tài liệu khác (nếu có). | ||
| II | Giấy tờ SHS cung cấp | ||
| 1 | Giấy đề nghị Cho/ Tặng trái phiếu | 03 bản gốc | MB01.ĐLLK_Giấy đề nghị chuyển quyền sở hữu trái phiếu.doc |
Bài viết có hữu ích cho bạn không?
